Powiatowy Bank Spółdzielczy. w Sokołowie Podlaskim. Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej

Transkrypt

1 Załącznik Nr 1 do Uchwały nr3/2018. Zebrania Przedstawicieli Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim z dnia 10 maja 2018r.. Powiatowy Bank Spółdzielczy w Sokołowie Podlaskim Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim Maj 2018r.

2 . I. Postanowienia ogólne Postanowienia niniejszej Procedury dotyczą oceny odpowiedniości kandydatów na członków Rady Nadzorczej oraz członków Rady Nadzorczej. 2. Kandydat na członka rady Nadzorczej oraz członek Rady Nadzorczej powinien mieć wiedzę, umiejętności i doświadczenie, odpowiednie do pełnionych przez nich funkcji i powierzonych im obowiązków oraz dawać rękojmię należytego wykonywania tych obowiązków. 3. Przy wyborze kandydatów na członków Rady Nadzorczej właściwy organ Banku uwzględnia cechy i kompetencje istotne z punktu widzenia potrzeby zapewnienia prawidłowości realizacji zadań przez Radę Nadzorczą. 4. Przy wyborze kandydatów na członków Rady Nadzorczej właściwy organ Banku uwzględnia okoliczność, iż w składzie Rady Nadzorczej powinien być zapewniony odpowiedni udział członków niezależnych, przynajmniej jeden członek musi posiadać wiedzę i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań finansowych oraz przynajmniej jeden członek musi posiadać wiedzę i umiejętności z zakresu branży lub poszczególni członkowie w określonych zakresach muszą posiadać wiedzę i umiejętności z zakresu branży. 5. Na ocenę odpowiedniości składa się ocena: 1) kwalifikacji, 2) reputacji Oceny odpowiedniości dokonuje Komisja ds. odpowiedniości zwana dalej Komisją. 2. Komisja składa się odpowiednio z 3 członków/przedstawicieli. 3. Członek Komisji nie może być: członkiem Rady Nadzorczej lub kandydatem na członka Rady Nadzorczej oraz osobą pozostającą z członkiem Rady Nadzorczej lub kandydatem na członka Rady Nadzorczej w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej. 4. Komisja jest powoływana na Zebraniu Grupy Członkowskiej, które dokonuje wyboru kandydata na członka Rady Nadzorczej. 5. Komisja jest powoływana na każdym Zebraniu Przedstawicieli Ocenie odpowiedniości podlega każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej oraz sama Rada Nadzorcza, jako organ kolegialny. 2. Każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej podlega indywidualnej ocenie kwalifikacji, jak również ocenie reputacji. 3. Każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej jest zawiadamiany o wyniku oceny niezwłocznie po jej wystawieniu odpowiednio na Zebraniu Grup Członkowskich/Zebraniu Przedstawicieli. 4. Rada Nadzorcza, jako organ, podlega kolegialnej ocenie kwalifikacji na Zebraniu Przedstawicieli. 2

3 5. O wyniku oceny kolegialnej zawiadamiani są przedstawiciele na Zebraniu Przedstawicieli oraz obecni na tym Zebraniu członkowie Rady Nadzorczej bezpośrednio po jej wystawieniu. 6. O wynikach przeprowadzonych weryfikacji oświadczeń członków Rady Nadzorczej zawiadamiane jest Zebranie Przedstawicieli poprzez złożenie sprawozdania przez Komisję. Sprawozdanie powinno być przedstawione przed odbyciem głosowania dotyczącego przyjęcia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej, a przy ocenie kandydatów na członków Rady Nadzorczej przed wyborem Rady Nadzorczej. II. Ocena indywidualna Postanowienia wspólne dla oceny kwalifikacji oraz reputacji Ocena indywidualna dokonywana jest jako ocena uprzednia - przy wyborze kandydata na członka Rady Nadzorczej oraz jako ocena następcza - w trakcie kadencji Rady Nadzorczej. 2. Kryteria oceny indywidualnej zawiera Załącznik nr 1 do niniejszej Procedury Osoba oceniana w trybie indywidualnej oceny uprzedniej zobowiązana jest przedłożyć Przewodniczącemu Komisji arkusz informacyjny, stanowiący Załącznik nr 1a do niniejszej Procedury. 2.Kandydaci na członków Rady Nadzorczej są zobowiązani do złożenia Przewodniczącemu Komisji spraw odpowiedniości deklaracji, stanowiącej Załącznik B do niniejszej Procedury, czy w okresie do dnia złożenia przez nich oświadczenia na Zebraniu Grupy Członkowskiej do dnia posiedzenia Zebrania Przedstawicieli zawarte w oświadczenia dane i informacje nie uległy zmianie. W przypadku zmiany kandydat na członka Rady Nadzorczej jest zobowiązany złożyć ponownie oświadczenie zawierające aktualne dane i informacje Indywidualna ocena następcza członka Rady Nadzorczej jest przeprowadzana, jeżeli zachodzące zdarzenia skutkują potrzebą ponownej oceny w celu weryfikacji dalszego posiadania kwalifikacji przez tę osobę. Ocena może ograniczać się do zbadania, czy członek Rady Nadzorczej nadal posiada kwalifikacje w obliczu zdarzenia, które miało miejsce. 2. Indywidualna ocena następcza jest niezależna od zatwierdzenia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej za dany rok obrotowy. 3. Decyzja o przeprowadzeniu oceny następczej jest podejmowana przez Komisję po dokonaniu analizy informacji zawartych w oświadczeniach stanowiących Załącznik nr 1b do niniejszej Procedury. 4. Członkowie Rady Nadzorczej składają do Przewodniczącego Komisji oświadczenia (Załącznik nr 1b do niniejszej Procedury) 5. Uzupełniając oświadczenie członek Rady Nadzorczej powinien w szczególności wskazać zmiany, które zaszły w jego kwalifikacjach bądź w innych danych w stosunku do poprzednich ocenianych okresów. 3

4 7. Komisja dokonuje weryfikacji kwalifikacji posługując się arkuszem stanowiącym Załącznik nr 1 do niniejszej Procedury. Ocena kwalifikacji 8. Indywidualna ocena kwalifikacji poszczególnych członków Rady Nadzorczej obejmuje ustalenie, czy osoba oceniana posiada formalne kwalifikacje niezbędne do sprawowania funkcji nadzorczych (wiedza, umiejętności, doświadczenie). 9. Członek Rady Nadzorczej jest zobowiązany do złożenia Przewodniczącemu Komisji stosownej informacji, w przypadku gdy w trakcie pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej, kwalifikacje wymagane przy pełnieniu zajmowanej funkcji ulegną zmianie. Ocena reputacji Ocena reputacji poszczególnych członków Rady Nadzorczej obejmuje ustalenie, czy zaistniałe fakty i okoliczności mają wpływ na reputację Banku. 2. Reputację członka Rady Nadzorczej należy uznać za nieposzlakowaną, jeżeli nie uzyskano dowodów, że jest inaczej. 11. Jeżeli osoba oceniana nie spełnia kryteriów Banku dotyczących reputacji osobistej, Bank powinien podjąć czynności, mające na celu zdyscyplinowanie osoby ocenianej Członkowie Rady Nadzorczej są zobowiązani do złożenia Prezydium Rady Nadzorczej stosownej informacji, w przypadku gdy w trakcie pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej: 1) wymogi dotyczące reputacji osobistej osoby ocenianej, wymaganej przy pełnieniu funkcji w Radzie Nadzorczej, ulegną zmianie; 2) zaistnieją fakty lub okoliczności mogące powodować wystąpienie ryzyka utraty reputacji przez Bank na skutek utraty reputacji osobistej przez członka Rady Nadzorczej, mogące wywołać negatywne skutki w odbiorze wizerunku Banku. 2. Informację, o której mowa w ust. 1 Prezydium Rady Nadzorczej składa Przewodniczącemu Komisji na Zebraniu Przedstawicieli. III. Ocena kolegialna Ocena kolegialna Rady Nadzorczej, działającej jako organ, obejmuje: 1) ocenę ostrożnego i stabilnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem; 4

5 2) ocenę reputacji Banku, jako pochodnej działań członków Rady Nadzorczej. 2. Kryteria oceny kolegialnej zawiera Załącznik nr 2 do niniejszej Procedury Przewodniczący Rady Nadzorczej na potrzeby oceny kolegialnej zobowiązany jest złożyć Przewodniczącemu Komisji arkusz informacyjny, za poprzedni rok obrotowy, stanowiący Załącznik nr 3 do niniejszej Procedury. 2. Komisja dokonuje oceny kolegialnej, a wyniki oceny prezentuje na Zebraniu Przedstawicieli. Weryfikacja negatywna wymaga uzasadnienia. PRZEWODNICZĄCY ZEBRANIA PRZEDSTAWICIELI SEKRETARZ ZEBRANIA PRZEDSTAWICIELI... podpis czytelny/... /podpis czytelny/ dnia. 5

6 Załącznik Nr 1 do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim Indywidualna ocena kwalifikacji kandydata/członka Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim Dokonana przez Komisję ds. odpowiedniości w składzie: Imię i nazwisko kandydata/członka Rady PESEL..... Funkcja w Radzie Nadzorczej.. Członek Komisji..... I. Kryteria dotyczące reputacji Należy ocenić, czy istnieją dowody lub powody, wątpliwości co do nieposzlakowanej opinii w każdym wyszczególnionym poniżej kryterium: Lp. Tematyka oceny Spełnia kryteria Nie spełnia kryteriów 1. Czy wobec kandydata/członka Rady zostały wydane wyroki w postępowaniu karnym: a) za przestępstwa przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi; b) za przestępstwa przeciwko mieniu, obrotowi gospodarczemu oraz wiarygodności dokumentów; c) za przestępstwa skarbowe; d) 2. a) b) inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów. Czy kandydat/członek Rady postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych (dotyczy ostatnich 10 lat): czy odmówiono w przeszłości kandydatowi/członkowi Rady jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje; czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji; c) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd Czy kandydat/członek Rady posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach? Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt. 3 wystąpiły sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji? 5. Czy kandydata/członek Rady zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej? 6. Czy kandydata/członek Rady posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie? 7. Czy kandydata/członek Rady regularnie (terminowo) obsługuje zaciągnięte kredyty i/lub inne zobowiązania: a) w Banku; 6

7 b) w innych bankach/instytucjach kredytowych Czy w stosunku do kandydata/członka Rady były skargi na jego działalność jako członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej? Czy kandydat/członek Rady jest gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi? Spełnia kryteria, jeżeli w poz. 1, 2, 4, 5, 8 oświadczenia odpowiedź jest negatywna(nie), a w poz. 3, 6, 7, 9 odpowiedź jest pozytywna(tak) II. Kryteria dotyczące kwalifikacji Należy ocenić, czy osoba jest kompetentna do sprawowania funkcji nadzorczych, tj.: - kwalifikacje (wiedzę i umiejętności), - doświadczenie zawodowe, - właściwość postawy wobec pełnionej funkcji. Lp. Tematyka oceny Spełnia kryteria Nie spełnia kryteriów 1. Poziom i profil wykształcenia Odbyte szkolenia szkolenia z branży, w której działa Bank, w tym z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk bankowych, funkcjonowania organów Banku. Doświadczenie z aktualnego i poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej lub rolniczej preferowane co najmniej 3 letnie doświadczenie. 4. Okres członkostwa w organach nadzorczych Banku 5. Członkostwo w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych. Wynik weryfikacji: pozytywny / negatywny* Uzasadnienie decyzji negatywnej:.., dnia. Podpisy Członków Komisji ds. oceny odpowiedniości *niepotrzebne skreślić 7

8 Załącznik Nr 1a do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim Oświadczenie kandydata na członka Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim 1. I n f o r m a c j e o g ó l n e R e p u t a c j a Imię i nazwisko kandydata... Pesel... Adres zamieszkania... Lp. Treść pytania TAK NIE 1. Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu karnym: 1) a) za przestępstwa przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi; b) za przestępstwa przeciwko mieniu, obrotowi gospodarczemu oraz wiarygodności dokumentów; c) za przestępstwa skarbowe; d) inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów. 2. Czy Pani/Pan postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych (dotyczy ostatnich 10 lat): a) b) czy odmówiono w przeszłości Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje; 2) czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji; c) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd Czy Pan/Pani posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach? Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt. 3 wystąpiły sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji? 2) 5. Czy Pani/Pan zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej? 6. Czy Pani/Pan posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie? 7. Czy Pani/Pan regularnie (terminowo) obsługuje zaciągnięte kredyty i/lub inne zobowiązania: a) w Banku; b) w innych bankach/instytucjach kredytowych Czy w stosunku do Pani/Pana były skargi na Pani/Pana działalność jako członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej? 2) Czy jest Pani/Pan gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi? 1) Jeżeli wydano choćby jeden wyrok za którekolwiek z wymienionych przestępstw, należy wypełnić dodatkowy załącznik A wskazując wydany wyrok ( dotyczy wyłącznie prawomocnych wyroków ). 2) Jeżeli wystąpiła którakolwiek z sytuacji należy wypełnić dodatkowy załącznik A, określając szczegóły sytuacji. 8

9 Lp. 2. K w a l i f i k a c j e Treść pytania 1. Poziom i profil wykształcenia: 2. Odbyte szkolenia z branży, w której działa Bank, w tym z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk bankowych, funkcjonowania organów Banku. 3. Doświadczenie z poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej. 4. Okres członkostwa w organach nadzorczych lub zarządczych Banku lub innej instytucji finansowej (wskazać lata). 5. Okres pełnienia funkcji w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych (wskazać lata). Oświadczenie: 1) Nie pozostaję z członkami Zarządu lub osobami zajmującymi w Banku Spółdzielczym stanowiska kierownicze w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej. 2) Nie zajmuję się interesami konkurencyjnymi wobec Banku Spółdzielczego, a w szczególności nie uczestniczę jako wspólnik, członek władz lub opłacany doradca przedsiębiorców prowadzących działalność konkurencyjną wobec Banku Spółdzielczego. Zgoda kandydata na przetwarzanie danych osobowych do celów Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej: Oświadczam, że wyrażam zgodę aby Bank Spółdzielczy, przetwarzał moje dane osobowe zawarte w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej w związku z realizacją Wytycznych Europejskiego Nadzoru Bankowego, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych (Dz. U r. poz. 922 późn. zm.). Oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było dobrowolne. Jednocześnie oświadczam, że wyrażam zgodę na poinformowanie uczestników Zebrania Przedstawicieli o danych zawartych w oświadczeniu., dnia... Podpis osoby składającej oświadczenie 9

10 Załącznik Nr 1b do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim Oświadczenie Członka Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim 1. I n f o r m a c j e o g ó l n e Podane informacje dotyczą.. roku Imię i nazwisko... Pesel... Adres zamieszkania R e p u t a c j a Lp. Treść pytania TAK NIE 1. Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu karnym: 1) a) za przestępstwa przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi; b) za przestępstwa przeciwko mieniu, obrotowi gospodarczemu oraz wiarygodności dokumentów; c) za przestępstwa skarbowe; d) inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów. 2. Czy Pani/Pan postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych (dotyczy ostatnich 10 lat): a) b) czy odmówiono w przeszłości Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje; 2) czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji; c) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd Czy Pan/Pani posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach? Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt. 3 wystąpiły sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji? 2) 5. Czy Pani/Pan zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej? 6. Czy Pani/Pan posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie? 7. Czy Pani/Pan regularnie (terminowo) obsługuje zaciągnięte kredyty i/lub inne zobowiązania: a) w Banku; b) w innych bankach/instytucjach kredytowych Czy w stosunku do Pani/Pana były skargi na Pani/Pana działalność jako członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej? 2) Czy jest Pani/Pan gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi? 1) Jeżeli wydano choćby jeden wyrok za którekolwiek z wymienionych przestępstw, należy wypełnić dodatkowy załącznik A wskazując wydany wyrok (dotyczy wyłącznie prawomocnych wyroków). 2) Jeżeli wystąpiła którakolwiek z sytuacji należy wypełnić dodatkowy załącznik A, określając szczegóły sytuacji. 10

11 Lp K w a l i f i k a c j e Poziom i profil wykształcenia: Treść pytania 2. Odbyte szkolenia z branży, w której działa Bank, w tym z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk bankowych, funkcjonowania organów Banku. 3. Doświadczenie z poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej. 4. Okres członkostwa w organach nadzorczych lub zarządczych Banku lub innej instytucji finansowej (wskazać lata). 5. Okres pełnienia funkcji w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych (wskazać lata). Oświadczenie: 1) Nie pozostaję z członkami Zarządu lub osobami zajmującymi w Banku Spółdzielczym stanowiska kierownicze w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej. 2) Nie zajmuję się interesami konkurencyjnymi wobec Banku Spółdzielczego, a w szczególności nie uczestniczę jako wspólnik, członek władz lub opłacany doradca przedsiębiorców prowadzących działalność konkurencyjną wobec Banku Spółdzielczego. Zgoda kandydata na przetwarzanie danych osobowych do celów Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej: Oświadczam, że wyrażam zgodę aby Bank Spółdzielczy, przetwarzał moje dane osobowe zawarte w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej w związku z realizacją Wytycznych Europejskiego Nadzoru Bankowego, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych (Dz. U r. poz. 922 z późn. zm.). Oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było dobrowolne. Jednocześnie oświadczam, że wyrażam zgodę na poinformowanie uczestników Zebrania Przedstawicieli o danych zawartych w oświadczeniu., dnia... Podpis osoby składającej oświadczeni 11

12 ZAŁĄCZNIK A..., dnia... Imię i nazwisko.. PESEL Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu karnym: 1) za przestępstwa przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi; za przestępstwa przeciwko mieniu, obrotowi gospodarczemu oraz wiarygodności dokumentów; za przestępstwa skarbowe; inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów Podpis osoby ocenianej 12

13 Załącznik Nr 2 do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim Ocena kolegialna Rady Nadzorczej za okres. Dokonana przez Komisję ocena odpowiedniości w składzie: Skład Rady Nadzorczej w kadencji obejmującej lata. 1.., 2.., 3.., 4..., 5.., 6.., 7.., 8., 9.., 10..., 11..., I. Ocena sprawowania funkcji nadzorczych Lp. Tematyka oceny TAK NIE 1. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Strategię Banku? 2. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Plan finansowy Banku na bieżący rok obrotowy? 3. Czy Rada Nadzorcza pracuje zgodnie z przyjętym przez siebie planem pracy? 4. Czy występują konflikty interesów pomiędzy członkami Rady Nadzorczej? 5. Czy Rada Nadzorcza spotyka się cyklicznie? 6. Czy członkowie Rady Nadzorczej odbywają szkolenia w zakresie działania Banku, w tym zarządzania ryzykiem? 7. Czy Rada Nadzorcza posiada odpowiednie procedury do sprawnego działania? Czy Rada Nadzorcza dąży do unikania konfliktów interesów oraz do rzetelnego i uczciwego ich rozwiązywania? Czy Rada Nadzorcza chroni informacje o klientach, dba o ochronę danych osobowych w ramach posiadanej wiedzy? 10. Czy Rada Nadzorcza na bieżąco nadzoruje pracę Zarządu? 11. Czy Rada Nadzorcza w sposób prawidłowy realizuje wewnętrzny ład korporacyjny w zakresie kompetencji organów? 13

14 12. Czy członkowie Rady Nadzorczej przekazują informacje umożliwiające dokonanie indywidualnej oceny następczej? 13. Czy sprawozdanie Rady Nadzorczej za poprzedni rok obrotowy zostało zatwierdzone? II. Ocena reputacji Banku Lp. Tematyka oceny TAK NIE 1. Czy w opinii społecznej Bank jest wiarygodny i bezpieczny? 2. Czy toczą się postępowania sądowe pomiędzy członkami Rady Nadzorczej a Bankiem? 3. Czy prawa członków są przestrzegane? Wynik weryfikacji ogólnej Rady Nadzorczej: pozytywny / negatywny* Uzasadnienie decyzji negatywnej:..., dnia.. Podpisy Członków Komisji ds. oceny odpowiedniości *niepotrzebne skreślić 14

15 Załącznik Nr 3 Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim Arkusz informacyjny dla potrzeb oceny kolegialnej Rady Nadzorczej za okres. Skład Rady Nadzorczej w kadencji obejmującej lata. 1.., 2.., 3.., 4., 5.., 6..., 7..., 8., 9.., 10.., 11. I. Ocena sprawowania funkcji nadzorczych Lp. Tematyka oceny TAK NIE 1. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Strategię Banku? 2. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Plan finansowy Banku na bieżący rok obrotowy? 3. Czy Rada Nadzorcza pracuje zgodnie z przyjętym przez siebie planem pracy? 4. Czy występują konflikty interesów pomiędzy członkami Rady Nadzorczej? 5. Czy Rada Nadzorcza spotyka się cyklicznie? 6. Czy członkowie Rady Nadzorczej odbywają szkolenia w zakresie działania Banku, w tym zarządzania ryzykiem? 7. Czy Rada Nadzorcza posiada odpowiednie procedury do sprawnego działania? Czy Rada Nadzorcza dąży do unikania konfliktów interesów oraz do rzetelnego i uczciwego ich rozwiązywania? Czy Rada Nadzorcza chroni informacje o klientach, dba o ochronę danych osobowych w ramach posiadanej wiedzy? 10. Czy Rada Nadzorcza na bieżąco nadzoruje pracę Zarządu? Czy Rada Nadzorcza w sposób prawidłowy realizuje wewnętrzny ład korporacyjny w zakresie kompetencji organów? Czy członkowie Rady Nadzorczej przekazują informacje umożliwiające dokonanie indywidualnej oceny następczej? 13. Czy sprawozdanie Rady Nadzorczej za poprzedni rok obrotowy zostało zatwierdzone? 15

16 II. Ocena reputacji Banku Lp. Tematyka oceny TAK NIE 1. Czy w opinii społecznej Bank jest wiarygodny i bezpieczny? 2. Czy toczą się postępowania sądowe pomiędzy członkami Rady Nadzorczej a Bankiem? 3. Czy prawa członków są przestrzegane?., dnia.. *niepotrzebne skreślić Podpis Przewodniczącego Rady Nadzorczej.. 16

17 ZAŁĄCZNIK B Sokołów Podlaski, dnia... Imię i nazwisko.. PESEL Oświadczenie kandydata na członka Rady Nadzorczej Powiatowego Banku Spółdzielczego w Sokołowie Podlaskim Oświadczam, iż w okresie do dnia złożenia przeze mnie na Zebraniu Grupy Członkowskiej oświadczenia do oceny odpowiedniości posiadanych przeze mnie kwalifikacji i reputacji do dnia posiedzenia Zebrania Przedstawicieli Banku zawarte w oświadczeniu dane i informacje nie uległy /uległy* zmianie... podpis kandydata na członka Rady Nadzorczej 17