Zarządzenie Członka Zarządu Banku nr 172/2018 z dnia 6 marca 2018 r.

Transkrypt

1 BANK ZACHODNI WBK S.A. SPÓŁKA AKCYJNA CZŁONEK ZARZĄDU BANKU Zarządzenie Członka Zarządu Banku nr 172/2018 z dnia 6 marca 2018 r. w sprawie: określenia warunków składania dyspozycji za pośrednictwem sieci telefonicznej w Domu Maklerskim BZ WBK Działając na podstawie 1 ust. 1 Uchwały Zarządu Banku nr 4/2001 z dnia 14 czerwca 2001 r., w sprawie upoważnień dla członków Zarządu Banku z późn. zm. zarządza się: 1 1. Dom Maklerski przyjmuje zlecenia i dyspozycje składane przez Klienta za pośrednictwem sieci telefonicznej, jeżeli umowa maklerska zawarta z Domem Maklerskim tak stanowi, w następujących lokalizacjach: 1) Zespół Contact Center w dni robocze od godziny 7:00 do godziny 22:30, z zastrzeżeniem 2 ust. 11, 2) Zespół Transakcji Maklerskich w dni robocze od godziny 8:30 do godziny 17: Przez dni robocze, o których mowa w ust. 1 pkt 1-2, należy rozumieć dni tygodnia od poniedziałku do piątku, z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy. 3. Dom Maklerski może powierzyć przyjmowanie zleceń i dyspozycji składanych przez Klienta za pośrednictwem sieci telefonicznej wybranym pracownikom Domu Maklerskiego działającym w innych lokalizacjach niż wymienione w ust. 1, na warunkach określonych w odrębnym zarządzeniu Zakres usług / dyspozycji dostępnych za pośrednictwem sieci telefonicznej: 1) dyspozycja otwarcia/prowadzenia rachunku, 2) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie derywatów wraz z Oceną odpowiedniości przeprowadzaną w związku z rozszerzeniem umowy maklerskiej, 3) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie limitu należności, 4) dyspozycja rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie operacji Day Trading, 5) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych wraz z Oceną odpowiedniości przeprowadzaną w związku z rozszerzeniem umowy maklerskiej, 6) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług w ramach Indywidualnego Konta Emerytalnego (IKE), 7) dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie ofert prywatnych, 8) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży, 9) dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie prowadzenia rejestru instrumentów runku niepublicznego, 10) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie Aktywnego Doradztwa Giełdowego wraz z Oceną

2 odpowiedniości przeprowadzoną w związku z rozszerzeniem umowy maklerskiej, 11) dyspozycja zamknięcia rachunku, 12) dyspozycja rozwiązania umowy maklerskiej, 13) zlecenie wystawienia zlecenia i przekazania do miejsca wykonania, z zastrzeżeniem 3 ust. 7, 8, 14) dyspozycja modyfikowania lub anulowania zlecenia wystawionego i przekazanego do miejsca wykonania, z zastrzeżeniem 3 ust. 7, 8, 15) dyspozycje dotyczące nabycia instrumentów finansowych oferowanych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej (oferty publiczne): a) deklaracje zainteresowania nabyciem instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert publicznych (book building), b) nabycia instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert publicznych oraz odwołania dyspozycji nabycia instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert publicznych, c) inne dyspozycje określone w warunkach ofert publicznych. 16) dyspozycja przelewu środków pieniężnych na inny rachunek Klienta, 17) dyspozycja zwiększenia depozytu zabezpieczającego, 18) dyspozycja wymiany walutowej, 19) dyspozycja rozszerzenia umowy maklerskiej w zakresie otwarcia i prowadzenia rachunku walutowego, 20) dyspozycja transferu instrumentów finansowych, 21) dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych w ramach Domu Maklerskiego, 22) dyspozycja wystawienia świadectwa depozytowego, 23) dyspozycja żądania wystawienia imiennego zaświadczenia o prawie uczestnictwa w WZA. 24) dyspozycja zmiany danych Klienta: a) dodanie/zmiana adresu do korespondencji, b) dodanie/zmiana numeru telefonu stacjonarnego, c) dodanie/zmiana numeru telefonu komórkowego, d) dodanie/zmiana adresu , e) dodanie/zmiana danych podatkowych, f) zgoda na otrzymywanie informacji handlowych drogą elektroniczną. 25) dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej, 26) dyspozycja przyznania prowizji od pojedynczej transakcji, 27) dyspozycja przystąpienia do rachunku Trader/TopTrader lub rezygnacji z rachunku Trader/TopTrader, 28) dyspozycja wysyłania zawiadomień o zawarciu transakcji, 29) dyspozycja wysłania wyciągu o stanie rachunku, 30) dyspozycja wystawienia wyciągu z historii rachunku, 31) dyspozycja wystawienia zaświadczenia z wyceną portfela, 32) dyspozycja wystawienia innego zaświadczenia na żądanie Klienta, 33) dyspozycja ograniczenia dostępu do rachunku, 34) dyspozycja wykonania warrantów/jednostek indeksowych, 35) dyspozycja rezygnacji z wykonania warrantów/opcji, 36) dyspozycja otwarcia/zamknięcia dodatkowych portfeli, 37) dyspozycja blokady/odblokowania instrumentów finansowych stanowiących depozyt zabezpieczający, 38) dyspozycje dotyczące usług świadczonych za pośrednictwem serwisu Internetowego Inwestor online: a) wygenerowanie nowego kodu PIN,

3 b) blokada/odblokowanie dostępu do usług za pośrednictwem sieci Internet, c) zmiana numeru NIK na wydany przez Bank Zachodni WBK S.A., d) wygenerowanie numeru NIK, e) zmiana sposobu identyfikacji, z zastrzeżeniem 3 ust. 25 f) zmiana pakietu usług (w ramach pakietów Professional i Prestige), g) rezygnacja z udostępniania notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym, h) odblokowanie tokena, i) odblokowanie dostępu wynikającego z wcześniejszego podania błędnego kodu PIN j) rezygnacja z sublicencji na program AmiBroker, k) zmiany sposobu logowania z hasła maskowanego na hasło standardowe, 39) dyspozycja wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych notowanych w zagranicznych miejscach wykonania, 40) dyspozycja udostępniania danych Klienta za pośrednictwem KDPW S.A. innym izbom rozliczeniowym w związku z dokonywaniem rozliczeń oraz wypłatą pożytków i innych świadczeń z instrumentów finansowych, 41) dyspozycja wykupu certyfikatów inwestycyjnych na żądanie Klienta, 42) dyspozycja uczestnictwa w przetargach na obligacje Skarbu Państwa organizowanych przez NBP, 43) potwierdzenie/aktywacja lub dezaktywacja pełnomocnika do rachunku maklerskiego, 44) dyspozycja zgłoszenia zgubienia/kradzieży dowodu tożsamości, 45) dyspozycja niestandardowego oprocentowania środków finansowych, 46) dyspozycje dotyczące ofert nie podlegających wymogom oferty publicznej (oferty prywatne): a) deklaracje zainteresowania nabyciem instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert prywatnych (book building), b) nabycia instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert prywatnych, c) inne dyspozycje określone w warunkach ofert prywatnych, 47) dyspozycja określenia dodatkowych numerów telefonu, 48) dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi w ramach duallistingu, 49) dyspozycja złożenia oferty zbycia wierzytelności z tytułu zawartej przez Klienta transakcji sprzedaży instrumentów finansowych, 50) odblokowanie dostępu wynikającego z wcześniejszego podania błędnego kodu PIN do usług telefonicznych, 51) wygenerowanie nowego kodu PIN do usług telefonicznych, 52) dyspozycja modyfikująca warunki świadczenia usług maklerskich w zakresie: Rachunku z Doradztwem,, Aktywnego Doradztwa Giełdowego 53) dyspozycja wystawienia duplikatu informacji PIT-8C, 54) przeprowadzenie oceny odpowiedniości do określonej usługi, 55) dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych, 56) oświadczenie o sposobie wypłaty dywidendy z akcji spółki, 57) dyspozycja przystąpienia do promocji dla pracowników instytucji finansowej 58) oświadczenie pracownika instytucji finansowej uprawniające do skorzystania z preferencyjnych stawek opłat i prowizji dla Klientów będących pracownikami instytucji finansowych, określonych w odpowiednim Zarządzeniu. Dom Maklerski po przyjęciu od Klienta zlecenia lub dyspozycji, o których mowa w ust 1, przekazuje zlecenie lub dyspozycję Klienta do właściwego miejsca wykonania lub sam je wykonuje zgodnie z treścią zlecenia lub dyspozycji oraz regulacjami, 59) oświadczenie dla potrzeb Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) lub

4 Common Reporting Standard (CRS), 60) dyspozycja przystąpienia do rachunku VIP lub rezygnacji z rachunku VIP, 61) wystawienie dokumentów wymaganych do udziału w: wezwaniu na sprzedaż akcji, skupie akcji, zaproszeniu do sprzedaży akcji, ofercie sprzedaży akcji lub ofercie zakupu akcji, 62) dyspozycja aktywacji/zmiany pakietu/rezygnacji z dostępu do notowań z giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym, 63) dyspozycja poinformowania o kodzie LEI. 2. Dyspozycje, o których mowa powyżej dostępne są wyłącznie dla Klientów, którzy podpisali umowę o świadczenie usług maklerskich po 12 października 2006 roku. 3. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 2-12 oraz pkt 19, 28, 29, 33, 43, 52, 57, 58, 59, 60 dostępne są wyłącznie dla Klienta będącego osobą fizyczną który jest właścicielem rachunku maklerskiego, z zastrzeżeniem ust Dyspozycje o których mowa w ust. 1 pkt 1, 24, 38, 44, 47, 50, 51, 53, 54, mogą dotyczyć wyłącznie osoby, która je wydała, z zastrzeżeniem, że w przypadku dyspozycji, o których mowa w ust 1 pkt 1, identyfikacja nastąpić może wyłącznie poprzez rachunek, którego Klient jest właścicielem, lub w sposób wskazany w 3 ust W przypadku osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej, dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 1-12 oraz pkt 19, 25, 28, 29, 33, 43, 52, 54, 55 niniejszego paragrafu dostępne są wyłącznie dla osób upoważnionych do samodzielnego reprezentowania firmy, innych niż pełnomocnik. 6. Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 16, dotyczy wyłącznie rachunków maklerskich Klienta prowadzonych w Domu Maklerskim oraz rachunków bankowych Klienta zdefiniowanych w warunkach świadczenia usług maklerskich. Klient może zdefiniować maksymalnie 6 rachunków bankowych. Określenia lub zmiany numerów rachunków bankowych może dokonać tylko właściciel rachunku lub osoba upoważniona do samodzielnego reprezentowania firmy, inna niż pełnomocnik w formie pisemnej w POK. 7. Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 16, w zakresie walut wymienialnych dotyczy tylko rachunków prowadzonych przez Bank Zachodni WBK S.A. 8. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 25 oraz pkt 27, nie dotyczą rachunków, na których świadczone są usługi maklerskie w zakresie rachunku Day Trading. 9. Dyspozycje, o których mowa w ust.1 pkt 43, 50, 51 dostępne są tylko w lokalizacji wymienionej w 1 ust.1 pkt Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 23 dostępna jest z zastrzeżeniem, że ostatniego dnia przyjmowania dyspozycja może zostać złożona najpóźniej do godziny Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 61 dostępna jest z zastrzeżeniem, że ostatniego dnia przyjmowania dyspozycja może zostać złożona najpóźniej do godziny Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 10, 47 i 52, nie są dostępne w lokalizacji wymienionej w 1 ust. 1 pkt Ocena odpowiedniości, o której mowa w ust. 1 pkt 1-10 oraz pkt 54, może być dokonywana telefonicznie pod warunkiem wcześniejszego doręczenia Klientowi przez Dom Maklerski obowiązującej wersji formularza Oceny odpowiedniości dedykowanego do danego zakresu usług. 14. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 24 dostępne są wyłącznie dla Klientów, którzy po dniu 21 czerwca 2015 r.: a. zawarli umowę o świadczenie usług maklerskich albo b. dokonali aktualizacji swoich danych w POK poprzez podpisanie Karty Identyfikacyjnej 15. W przypadku osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nieposiadających

5 osobowości prawnej, dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 55 niniejszego paragrafu dostępna jest wyłącznie dla osób upoważnionych do samodzielnego reprezentowania firmy, innych niż pełnomocnik, chyba że możliwa jest telefoniczna identyfikacja reprezentantów uprawnionych do wieloosobowej reprezentacji firmy, zgodnie z zasadami reprezentacji, i osoby te złożą zgodne oświadczenia woli w przedmiocie uregulowanym dyspozycją Dyspozycje, o których mowa w 2 ust.1, muszą zawierać: 1) imię i nazwisko składającego dyspozycję, 2) hasło identyfikacyjne, z zastrzeżeniem ust. 2-4 oraz ust. 26 i 27 niniejszego paragrafu, 3) dodatkowe informacje pozwalające w sposób jednoznaczny określić rachunek będący przedmiotem dyspozycji (np.: numer rachunku, wybrane elementy serii i numeru dokumentu tożsamości składającego dyspozycję). 2. Dom Maklerski może identyfikować Klienta również za pośrednictwem Numeru Identyfikacyjnego Klienta (NIK) i kodu dostępu PIN do usług telefonicznych. 3. Klient w trakcie jednej rozmowy telefonicznej posiada maksymalnie trzy próby na podanie prawidłowego hasła identyfikacyjnego, o którym mowa w ust 1 pkt W przypadku kontaktu telefonicznego nawiązanego z Klientem przez osobę reprezentującą Dom Maklerski przy użyciu numeru telefonu Klienta, podanego przez Klienta zgodnie z Umową o świadczenie usług maklerskich (Umowa), identyfikacja Klienta może nastąpić wyłącznie na podstawie imienia i nazwiska oraz podanych przez Klienta co najmniej trzech z pięciu poniższych informacji identyfikacyjnych, z zastrzeżeniem, że jedną z tych danych muszą być wybrane znaki z numeru PESEL lub data urodzenia Klienta: 1) Numer rachunku, do którego Klient zamierza uzyskać dostęp, 2) Seria i numer dokumentu tożsamości Klienta (wybrane 3 znaki), 3) PESEL (wybrane 3 znaki) lub data urodzenia Klienta, 4) Adres do korespondencji lub adres zamieszkania Klienta (wybrany element z adresu), 5) Numer telefonu Klienta wskazany w Umowie. Osoba reprezentująca Dom Maklerski nie może żądać podania przez Klienta danych, o których mowa w ust. 1 pkt 2 lub ust. 2. W przypadku kontaktu z Klientem w trybie opisanym w zdaniu pierwszym nie ma ograniczeń co do zakresu przyjmowanych dyspozycji, za wyjątkiem dyspozycji dodania lub zmiany numeru telefonu stacjonarnego lub komórkowego ( 2 ust. 1 pkt 24 b i c). 5. Dyspozycje, na podstawie których Dom Maklerski dokonuje rozszerzenia zakresu świadczonych usług maklerskich, o których mowa w 2 ust. 1 pkt 1-10, mogą wymagać dodatkowych danych lub oświadczeń określonych odrębnymi regulacjami dotyczącymi usługi będącej przedmiotem dyspozycji. 6. Zlecenie Klienta, na podstawie którego Dom Maklerski wystawia zlecenie i przekazuje do miejsca wykonania, oprócz danych, ustalonych z klientem, umożliwiających jednoznaczną identyfikację klienta musi dodatkowo zawierać, z zastrzeżeniem ust. 7 i 8: 1) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż), 2) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem zlecenia, 3) określenie ceny, zgodnie z zasadami obrotu obowiązującymi w danym miejscu wykonania,

6 4) datę i czas wystawienia, 5) oznaczenie terminu ważności zlecenia, 6) wskazanie miejsca wykonania zlecenia. 7. Zlecenie, na podstawie którego Dom Maklerski wystawia i przekazuje zlecenie dotyczące zagranicznych instrumentów finansowych, musi być zgodne z wymogami określonymi w rozdziale IX Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski BZ WBK Świadczenie usług w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych. 8. Klient może określić dodatkowe warunki realizacji zlecenia, pozostające w zgodzie z obowiązującymi regulacjami dla właściwego miejsca wykonania oraz regulacjami Domu Maklerskiego. 9. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje przelew, musi dodatkowo zawierać: 1) jednoznaczne wskazanie rachunku, na który mają zostać przelane środki finansowe, 2) kwotę przelewu, 3) walutę przelewu. 10. W przypadku przelewów na rachunki w Banku Zachodnim WBK S.A, dyspozycje złożone w dni robocze przed godziną realizowane będą w tym samym dniu. W przypadku przelewów na rachunki w instytucjach innych niż Bank Zachodni WBK S.A. dyspozycje: 1) złożone w dni robocze do godziny będą realizowane w tym samym dniu, 2) złożone w dni robocze w godzinach będą realizowane w tym samym dniu, jeżeli bank docelowy księguje przelewy przychodzące III sesją Elixiru tego samego dnia, 3) złożone w dni robocze po godzinie będą realizowane następnego dnia roboczego. Wszelkie koszty i prowizje Domu Maklerskiego związane z przelewem obciążają rachunek pieniężny Klienta. 11. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski przyjmuje dyspozycję zwiększenia depozytu zabezpieczającego, musi dodatkowo zawierać: 1) walutę depozytu zabezpieczającego, 2) kwotę, o którą należy zwiększyć depozyt zabezpieczający. 12. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje wymiany walutowej, musi dodatkowo zawierać: 1) kwotę oraz waluty wymiany będące przedmiotem dyspozycji, 2) dodatkowe oznaczenie, jeżeli Klient chce dokonać wymiany walutowej po kursie negocjowanym. 13. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje transfer lub przeniesienie instrumentów finansowych, musi dodatkowo zawierać: 1) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji, 2) nazwę domu maklerskiego oraz numer rachunku inwestycyjnego, na który następuje transfer lub przeniesienie instrumentów finansowych, 3) oświadczenie Klienta o uprawnieniu z tytułu ustawowej wspólności majątkowej z osobą, na rachunek której instrumenty finansowe mają być przeniesione w przypadku gdy instrumenty finansowe, które mają zostać przeniesione objęte są wspólnością majątkową. 14. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia świadectwo depozytowe, musi dodatkowo zawierać: 1) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji, 2) nazwę POK, w którym Klient odbierze świadectwo depozytowe bądź polecenie

7 przesłania świadectwa depozytowego bezpośrednio na adres korespondencyjny Klienta, 3) datę do której ma obowiązywać blokada instrumentów finansowych (termin ważności świadectwa depozytowego), 4) cel wystawienia świadectwa depozytowego. 15. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia imienne zaświadczenie o prawie uczestnictwa w WZA, musi dodatkowo zawierać: 1) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji lub określenie wszystkie instrumenty finansowe, 2) sposób odbioru zaświadczenia: i. nazwę POK, w którym Klient odbierze imienne zaświadczenie lub, ii. polecenie przesłania imiennego zaświadczenia bezpośrednio do Emitenta lub, iii. polecenie przesłania imiennego zaświadczenia na adres korespondencyjny Klienta lub, iv. polecenie niedrukowania imiennego zaświadczenia, 3) sposób wysyłki (przesyłka kurierska lub list poleconym) w przypadku wybrania przesłania imiennego zaświadczenia do Emitenta lub na adres korespondencyjny Klienta. 16. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje zmianę danych Klienta, musi dodatkowo zawierać nowe dane teleadresowe Klienta. W przypadku dyspozycji, o której mowa w 2 ust. 1 pkt. 24 lit. c, polegającej na zmianie numeru telefonu, w sytuacji, kiedy zmieniany numer telefonu komórkowego został uprzednio aktywowany przez Klienta za pomocą kodu aktywacyjnego (telefon zaufany), nowy numer telefonu komórkowego nie otrzymuje statusu telefonu zaufanego. 17. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje wyciąg z historii rachunku, musi dodatkowo zawierać zakres historii rachunku będący przedmiotem dyspozycji. 18. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia zaświadczenie dotyczące rachunku maklerskiego, musi dodatkowo zawierać zakres informacji, które mają zostać zamieszczone w zaświadczeniu. 19. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje warranty/jednostki indeksowe, musi dodatkowo zawierać: nazwę lub kod oraz liczbę warrantów/jednostek indeksowych będących przedmiotem dyspozycji. 20. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje rezygnacji z wykonania warrantów/opcji, musi dodatkowo zawierać: nazwę lub kod oraz liczbę warrantów/opcji będących przedmiotem dyspozycji. 21. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski otwiera/zamyka dodatkowe portfele do rachunku maklerskiego, musi dodatkowo zawierać: liczbę/numery dodatkowych portfeli będących przedmiotem dyspozycji. 22. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje blokadę/odblokowanie instrumentów finansowych stanowiących depozyt zabezpieczający, musi dodatkowo zawierać: nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji. 23. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje zmiany zakresu usług świadczonych za pośrednictwem sieci Internet, musi dodatkowo zawierać: 1/ zdefiniowany nowy pakiet usług, i/lub 2/ aktualne dane do usług świadczonych za pośrednictwem sieci Internet. 24. Dom Maklerski wysyła kod PIN, o którym mowa w 2 ust. 1 pkt 38 lit. a, komunikatem SMS na numer telefonu komórkowego tylko w sytuacji uprzedniego aktywowania przez Klienta numeru telefonu komórkowego kodem aktywacyjnym - telefon zaufany. W przeciwnym wypadku kod PIN, o którym mowa powyżej przekazywany jest listem

8 poleconym (PIN mailer) na adres do korespondencji Klienta. Klient nie ma możliwości wyboru sposobu przekazania kodu PIN. 25. Klient może dokonać zmiany sposobu identyfikacji w serwisie internetowym Domu Maklerskiego, o której mowa w 2 ust. 1 pkt 38 lit. e, tylko na logowanie bez tokena. Powyższe nie dotyczy Klientów, dla których zmiana sposobu identyfikacji wynika z wymiany tokena na nowy ze względu na awarię urządzenia, wydanego przez Dom Maklerski, niezawinioną przez Klienta. 26. Dyspozycja odblokowania dostępu do serwisu internetowego lub dostępu do rachunku za pośrednictwem sieci telefonicznej (blokada wynikająca z wcześniejszego podaniu błędnego kodu PIN), musi zawierać imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz co najmniej trzy z informacji identyfikacyjnych określonych w pkt od 1 do 5 z zastrzeżeniem, że jedną z tych danych musi być numer PESEL lub data urodzenia, lub co najmniej dwie z informacji identyfikacyjnych określonych w pkt od 1 do 7, jeśli jedną z nich jest informacja wymieniona w pkt 6 lub 7: 1) numer rachunku Klienta, 2) 3 wybrane elementy serii i numeru dokumentu tożsamości Klienta, 3) 3 wybrane elementy PESEL-u lub data urodzenia, 4) wybrane elementy adresu do korespondencji lub adresu zamieszkania Klienta, 5) numer telefonu Klienta wskazany zgodnie z umową maklerską, 6) hasło identyfikacyjne, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, 7) Numer Identyfikacyjny Klienta i kod dostępu PIN do usług telefonicznych, o których mowa w ust Dyspozycja odblokowania rachunku maklerskiego za pośrednictwem sieci telefonicznej (blokada wynikająca z niezłożenia w wymaganym terminie oświadczenia FATCA przez Klienta) musi zawierać imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz co najmniej trzy z pięciu informacji identyfikacyjnych (określonych w pkt od 1 do 5), z zastrzeżeniem, że jedną z tych danych musi być numer PESEL lub data urodzenia Klienta: 1) numer rachunku, do którego Klient zamierza uzyskać dostęp, 2) 3 wybrane elementy serii i numeru dokumentu tożsamości Klienta, 3) 3 wybrane elementy PESEL-u lub data urodzenia Klienta, 4) wybrane elementy adresu do korespondencji lub adresu zamieszkania Klienta 5) numer telefonu Klienta wskazany zgodnie z umową maklerską. 28. Dyspozycja odblokowania generatora haseł (tokena) musi zawierać: 1) informacje określone w ust. 26, 2) numer identyfikacyjny generatora haseł, 3) kod wyświetlany w zablokowanym generatorze haseł. 29. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wprowadza dodatkowe instrumenty finansowe notowane w zagranicznych miejscach wykonania, musi dodatkowo zawierać: 1) nazwę lub kod instrumentu finansowego, 2) nazwę zagranicznego rynku regulowanego, na którym notowany jest instrument finansowy. 30. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski udostępnia dane Klienta za pośrednictwem KDPW S.A. innym izbom rozliczeniowym w związku z dokonywaniem rozliczeń oraz wypłatą pożytków i innych świadczeń z instrumentów finansowych, musi dodatkowo zawierać: 1) dane osobowe Klienta niezbędne do realizacji dyspozycji, 2) zgodę Klienta na przetwarzanie jego danych osobowych w zakresie niezbędnym do realizacji powyższej dyspozycji. 31. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje wykupu certyfikatów inwestycyjnych na żądanie Klienta musi dodatkowo zawierać:

9 1) nazwę lub kod ISIN instrumentu finansowego będącego przedmiotem dyspozycji, 2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji, 3) datę wykupu certyfikatów inwestycyjnych przez fundusz. 32. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski przyjmuje zlecenie nabycia obligacji na przetargu organizowanym przez NBP, musi dodatkowo zawierać: 1) datę przetargu, 2) nazwę lub kod ISIN instrumentu finansowego będącego przedmiotem dyspozycji, 3) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji, 4) proponowana cenę zakupu. 33. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski potwierdza/aktywuje lub dezaktywuje pełnomocników, musi dodatkowo zawierać imię i nazwisko pełnomocnika. Dom Maklerski może wymagać dodatkowych danych pozwalających w sposób jednoznaczny określić pełnomocnika. 34. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski w imieniu Klienta składa zapis lub zawiera umowę objęcia instrumentów finansowych oferowanych w ramach oferty prywatnej, musi dodatkowo zawierać: 1) nazwę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji, 2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji, 3) informacje i oświadczenia wymagane regulacjami dotyczącymi oferowanych instrumentów finansowych, będących przedmiotem dyspozycji, a w szczególności wymagane zgodnie z warunkami oferty prywatnej oraz oświadczenie o zapoznaniu się i akceptacji warunków oferty prywatnej, 4) zgodę Klienta na przetwarzanie jego danych osobowych oraz ujawnienie przez Dom Maklerski tajemnicy zawodowej w zakresie niezbędnym do realizacji powyższej dyspozycji, w tym na przekazanie ich emitentowi lub oferującemu, oferującym instrumenty finansowe w ramach oferty prywatnej. 35. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski przyjmuje określenie dodatkowych numerów telefonów, może maksymalnie zawierać dwa numery telefonu. Złożenie dyspozycji określenia dodatkowych numerów telefonu automatycznie anuluje poprzednią dyspozycje. 36. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski w imieniu Klienta dokonuje przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi, musi dodatkowo zawierać: 1) nazwę lub kod instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji, 2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji, 3) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) w której zdeponowane są instrumenty finansowe, 4) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) do której mają zostać przeniesione instrumenty finansowe. 37. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski realizuje zbycie wierzytelności z tytułu zawartej przez Klienta transakcji sprzedaży instrumentów finansowych musi dodatkowo zawierać: 1) numer zlecenia będącego przedmiotem dyspozycji, 2) kwotę będącą przedmiotem dyspozycji. 38. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski realizuje dyspozycję modyfikacji warunków świadczenia usług maklerskich w zakresie doradztwa inwestycyjnego lub aktywnego doradztwa giełdowego musi dodatkowo zawierać: 1) numery rachunków na których ma być świadczona usługa, 2) plan taryfowy, gdy dana usługa wymaga jego wskazania, 3) wybór strategii, gdy dana usługa wymaga jej wskazania. 39. Dyspozycja wystawienia duplikatu informacji PIT-8C musi dodatkowo zawierać

10 wskazanie roku, którego dotyczy. 40. Dyspozycja, na podstawie której Klient powierza Domowi Maklerskiemu obowiązek raportowania kontraktów pochodnych zawiera: 1) numer LEI właściciela rachunku, 2) numer BIC właściciela rachunku, 3) wskazanie branży dla kontrahentów finansowych, 4) wskazanie kategorii kontrahenta, 5) wskazanie charakteru zawieranych kontraktów pochodnych, 6) wskazanie związku zawieranych kontraktów pochodnych z prowadzoną działalnością, 7) dodatkowe informacje wynikające z formularza dyspozycji, z zastrzeżeniem, że podanie numeru BIC nie jest obowiązkowe. 41. Oświadczenie o sposobie wypłaty dywidendy z akcji spółki musi dodatkowo zawierać określenie formy wypłaty dywidendy: akcje albo środki pieniężne. 42. Dyspozycja zmiany sposobu logowania z hasła maskowanego (PIN) na hasło (PIN) standardowe musi zawierać imię i nazwisko składającego dyspozycję, numer rachunku Klienta oraz wskazanie zmiany sposobu logowania z hasła maskowanego na standardowe. 43. Oświadczenie, o którym mowa w 2 ust. 1 pkt 58 musi dodatkowo zawierać: 1) nazwę spółki, w której klient jest zatrudniony na podstawie umowy o pracę lub 2) nazwę spółki, której klient posiada akcje pracownicze. 44. Dyspozycja aktywacji/zmiany pakietu/rezygnacji z dostępu do notowań z giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym musi zawierać: 1) imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz numer rachunku Klienta 2) wskazanie pakietu notowań lub wskazanie rezygnacji z odbioru notowań giełdowych w czasie rzeczywistym. 45. Dyspozycja poinformowania o kodzie LEI zawiera: 1) Numer LEI 2) Datę ważności kodu LEI. 4 W przypadku, gdy istnieją uzasadnione wątpliwości co do tożsamości składającego dyspozycję, gdy treść dyspozycji jest nieczytelna, niekompletna lub zawiera błąd, Dom Maklerski może odstąpić od jej wykonania. 5 Tracą moc: 1. Zarządzenie Członka Zarządu Banku nr 754/2017 z dnia 30 października 2017 r. w sprawie: określenia warunków składania dyspozycji za pośrednictwem sieci telefonicznej w Domu Maklerskim BZ WBK. 2. Zarządzenie Członka Zarządu Banku nr 885/2017 z dnia 20 grudnia 2017 r. w sprawie: określenia warunków składania dyspozycji za pośrednictwem sieci telefonicznej w Domu Maklerskim BZ WBK. 6 Zarządzenie wchodzi w życie z dniem 20 marca 2018 r. Członek Zarządu Banku Arkadiusz Przybył