WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

Transkrypt

1 WOJEWODA ŁÓDZKI IR-III Łódź, 15 maja 2018 r. Pan Rafał Kądziela Ośrodek Szkolenia Nr 068 Ł WYSTĄPIENIE POKONTROLNE Zgodnie z art. 39h ust. 2 pkt 1 ustawy z dnia 6 września 2001 r. o transporcie drogowym 1 oraz art. 77 ust. 1 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej 2 i Zarządzeniem Nr 3/2018 Wojewody Łódzkiego z dnia 12 stycznia 2018 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Kontroli Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi, w dniach 22 i 23 marca 2018 r. przeprowadzona została kontrola, której tematem było sprawdzenie prawidłowości prowadzenia dokumentacji związanej z organizowaniem kursów dla kierowców wykonujących przewóz drogowy. Kontrolą objęto okres od dnia 1 stycznia 2017 r. do dnia 31 grudnia 2017 r. Kontrolę przeprowadził zespół kontrolerów Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi w składzie: Martyna Janasik - specjalista, upoważnienie Wojewody Łódzkiego Nr 19/2018 z dnia 7 marca 2018 r., legitymacja służbowa nr 32/2018, pełniąca funkcję kierownika zespołu kontrolerów, Elżbieta Giełzak - starszy inspektor wojewódzki, upoważnienie Wojewody Łódzkiego Nr 21/2018 z dnia 20 marca 2018 r., legitymacja służbowa nr 25/2017, członek zespołu kontrolerów. Kontrola została przeprowadzona po uprzednim zawiadomieniu przedsiębiorcy o zamiarze wszczęcia kontroli z dnia 7 marca 2018 r. (urzędowe poświadczenie przedłożenia z dnia r.). 1 Ustawa z dnia 6 września 2001 r. o transporcie drogowym (Dz. U. z 2017 r., poz ze zm). 2 Ustawa z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. z 2017 r., poz ze zm).

2 Ośrodek Szkolenia nr 068Ł działający pod nazwą Rafał Kądziela Łódzki Ośrodek Szkolenia Kierowców i Diagnostów, posiada siedzibę w Łodzi przy ul. Gen. Michała Tokarzewskiego 2, gdzie zostały przeprowadzone czynności kontrolne. Zakres i harmonogram kontroli oraz legitymacje służbowe i upoważnienia do kontroli wraz z pouczeniem o prawach i obowiązkach kontrolowanego przedsiębiorcy zostały przedstawione przedsiębiorcy - właścicielowi ośrodka szkolenia, panu Rafałowi Kądzieli oraz obecnej w trakcie prowadzenia czynności kontrolnych pani Karolinie Kwiatkowskiej, pełniącej funkcję kierownika ośrodka. W wyniku przeprowadzonej kontroli działalność Ośrodka Szkolenia Nr 068Ł działającego pod nazwą Rafał Kądziela Łódzki Ośrodek Szkolenia Kierowców i Diagnostów w zakresie prawidłowości prowadzenia dokumentacji związanej z organizowaniem kursów dla kierowców wykonujących przewóz drogowy w okresie od dnia 1 stycznia 2017 r. do dnia 31 grudnia 2017 r., ocenia się pozytywnie z nieprawidłowościami na podstawie niżej wymienionych ustaleń, ocen i uwag. Ośrodek szkolenia Rafał Kądziela Łódzki Ośrodek Szkolenia Kierowców i Diagnostów jest wpisany do rejestrów przedsiębiorców jako: - ośrodek szkolenia pod nr 068Ł w zakresie prawa jazdy kategorii: C,C+E, C1,C1+E, D, D+E, D1, D1+E (zaświadczenie Wojewody Łódzkiego z dnia 1 lipca 2016 r. znak: IA-III ); - ośrodek szkolenia kierowców pod nr w zakresie prawa jazdy kategorii: AM,A1,A2,A,B, C, D,CE (zaświadczenie Prezydenta Miasta Łodzi z dnia 6 września 2016 r. nr: DOA-PJR-I ). Pani Karolina Kwiatkowska legitymuje się upoważnieniem przedsiębiorcy pana Rafała Kądzieli z dnia 28 października 2016 r. do podpisywania dokumentacji związanej ze szkoleniami okresowymi oraz kwalifikacji zawodowych jako kierownik ośrodka. Upoważnienie wystawione jest na czas nieokreślony. Czynności kontrolne zostały przeprowadzone w zakresie: I. prowadzenia zajęć teoretycznych na kwalifikację wstępną, kwalifikację wstępną przyśpieszoną i kwalifikację wstępną przyśpieszoną uzupełniającą. W trakcie prowadzenia czynności kontrolnych ustalono, że ośrodek szkolenia jest przygotowany do prowadzenia zajęć teoretycznych, zgodnie z obowiązującym programem szkolenia. W okresie kontrolowanym w ośrodku szkolenia przeprowadzono metodą e-learningu łącznie:

3 - 12 kursów na kwalifikację wstępną przyspieszoną, - 1 kurs na kwalifikację wstępną, - 1 kurs na kwalifikację wstępną przyspieszoną uzupełniającą. Zajęcia teoretyczne prowadzone były w oparciu o umowę współpracy e-learningu zawartą w dniu 12 maja 2016 r. z Grupą Cargo Sp. z o.o., sk z siedzibą w Jaworznie w oparciu o platformę e-learningu pod nadzorem trenera wykładowcy posiadającego umiejętności i wykształcenie niezbędne do zapewnienia prawidłowego przebiegu szkolenia, zgodnie z rozporządzeniem Ministra Infrastruktury z dnia 1 kwietnia 2010 roku w sprawie szkolenia kierowców wykonujących przewóz drogowy 3. Zajęcia prowadzono w sali wykładowej w budynku przy ul. Tokarzewskiego 2, wynajmowanej na podstawie umowy zawartej z Miejskim Przedsiębiorstwem Oczyszczania Łódź Sp. z o o. z siedzibą w Łodzi. II. prowadzenia zajęć praktycznych na kwalifikację wstępną, kwalifikację wstępną przyśpieszoną i kwalifikację wstępną przyśpieszoną uzupełniającą. Ośrodek szkolenia jest przygotowany do prowadzenia zajęć w warunkach specjalnych, o których mowa w art. 39g ust. 11 pkt 1 ustawy z dnia 6 września 2001 roku o transporcie drogowym. Jak wynika z przedłożonej dokumentacji przedmiotowe zajęcia były prowadzone przy wykorzystaniu infrastruktury technicznej i pojazdów na podstawie: - umowy wykonania usługi szkoleniowej 015/LO/2016 zawartej w Jaworznie w dniu r. pomiędzy Grupą CARGO Sp. z o.o., sp.k. na czas nieoznaczony na usługi szkoleniowe z zakresu jazdy w warunkach specjalnych z wykorzystaniem mobilnego urządzenia technicznego do symulowania jazdy w warunkach specjalnych oraz z wykorzystaniem pojazdów samochodowych spełniających wymogi ustawowe. III. prowadzenia zajęć teoretycznych w zakresie szkolenia okresowego. W tracie prowadzenia czynności kontrolnych ustalono, na podstawie przedłożonej dokumentacji, że w okresie kontrolowanym przeszkolono 159 osób. Zajęcia teoretyczne prowadzone były na podstawie umowy współpracy e-learningu zawartej w dniu 12 maja 2016 r. z Grupą Cargo Sp. z o.o., sk z siedzibą w Jaworznie w oparciu o platformę e-learningu pod nadzorem trenera wykładowcy posiadającego umiejętności 3 Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 1 kwietnia 2010 roku w sprawie szkolenia kierowców wykonujących przewóz drogowy (Dz. U. z 2017 r., poz. 151).

4 i wykształcenie niezbędne do zapewnienia prawidłowego przebiegu szkolenia, zgodnie z rozporządzeniem Ministra Infrastruktury z dnia 1 kwietnia 2010 roku w sprawie szkolenia kierowców wykonujących przewóz drogowy. Szkolenia prowadzono także w formie wykładów, zgodnie z programem pn. Program nauczania Szkolenie okresowe. Zajęcia w zakresie szkolenia okresowego prowadzono w sali wykładowej w budynku przy ul. Tokarzewskiego 2. IV. prowadzenia dokumentacji. 1. W zakresie szkoleń na kwalifikację wstępną, kwalifikację wstępną przyśpieszoną i kwalifikację wstępną uzupełniającą przyśpieszoną. Ustalono, że dla każdego uczestnika kursu prowadzone są dziennik zajęć teoretycznych i karta zajęć praktycznych, przy czym: - dzienniki zajęć teoretycznych zawierają dane takie jak: imię i nazwisko osoby szkolonej, tematy zajęć, datę, liczbę godzin, imię i nazwisko wykładowcy i jego podpis, podpis kursanta, zgodnie z 14 ust. 2 i 3 rozporządzenia w sprawie szkolenia kierowców wykonujących przewóz drogowy, - karty zajęć praktycznych w ruchu drogowym i w warunkach specjalnych zawierają: imię i nazwisko osoby szkolonej, tematykę prowadzonych zajęć praktycznych, datę, numer rejestracyjny pojazdu, liczbę godzin, imię i nazwisko instruktora, podpis instruktora i podpis kursanta. W dokumentacji znajduje się oświadczenie osoby szkolonej, że znane mu są i spełnia warunki do uzyskania kwalifikacji określone w art. 39b ust.1, 39b ust.3 i art. 39b 2 ustawy o transporcie drogowym, podpisane pod rygorem odpowiedzialności karnej w związku z art. 233 par.1 kk za składanie fałszywych zeznań. Natomiast kontrolujący stwierdzili w dziewięciu przypadkach brak potwierdzenia posiadania przez kursantów badań lekarskich i psychologicznych, co stanowi naruszenie art. 39j pkt 5 i art. 39k pkt 4 ustawy o transporcie drogowym które stanowią, że pierwsze badanie lekarskie i pierwsze badanie psychologiczne wykonywane są przed wydaniem świadectwa kwalifikacji zawodowej. Brak potwierdzenia w dokumentacji posiadania przez kursantów tych badań stanowi nieprawidłowość za którą odpowiedzialny jest właściciel ośrodka. 2. w zakresie szkoleń okresowych.

5 Ustalono, że w ośrodku prowadzone są dzienniki zajęć szkoleń okresowych i zawierają takie dane jak: numer szkolenia, datę rozpoczęcia i zakończenia szkolenia, nazwisko i imię uczestnika szkolenia, tematy zajęć (3 moduły obowiązkowe i 2 moduły dodatkowe), liczbę godzin, listę obecności i podpis osoby szkolonej, imię i nazwisko wykładowcy oraz jego podpis. W dokumentacji znajduje się oświadczenie osoby szkolonej, że znane mu są i spełnia warunki do przystąpienia do szkolenia okresowego określone w art. 39d ustawy o transporcie drogowym, podpisane pod rygorem odpowiedzialności karnej w związku z art. 233 par.1 kk za składanie fałszywych zeznań. Kontrolujący stwierdzili brak w sprawdzonej dokumentacji kserokopii badań lekarskich i badań psychologicznych (poza kilkoma przypadkami), które zgodnie z art. 39j ust.5 i 39k ust.4 ustawy o transporcie drogowym powinny być wydane w terminie właściwym do ukończenia szkolenia okresowego, jednak nie później niż do dnia wydania świadectwa kwalifikacji zawodowej potwierdzającego ukończenie szkolenia okresowego. Kontrolujący uznali brak potwierdzenia ważności badań lekarskich i psychologicznych w dokumentacji za nieprawidłowość, za którą odpowiedzialny jest właściciel ośrodka. W ośrodku szkolenia prowadzony jest Rejestr wydanych zaświadczeń szkolenie okresowe 2017 zawierający następujące dane: nr zaświadczenia, data wydania, imię i nazwisko osoby szkolonej, numer pesel, blok programowy. Zdaniem kontrolujących ewidencja ta powinna zawierać także podpis osoby odbierającej zaświadczenie. Brak podpisu stanowi uchybienie, za które odpowiedzialny jest kierownik ośrodka. Kontrolujący stwierdzili, że wydane świadectwa kwalifikacji zawodowej zawierają wszystkie wymagane dane, stosowany formularz jest zgodny ze wzorem określonym w załączniku do rozporządzenia w sprawie szkolenia kierowców wykonujących przewóz drogowy. 3. ponadto stwierdzono przypadki używania korektora (zamazywania) wpisów w prowadzonej przez ośrodek dokumentacji (dzienniki zajęć teoretycznych i karty zajęć praktycznych). Taki sposób nanoszenia poprawek jest niewłaściwy, poprawnym jest przekreślenie błędnego wpisu i zaparafowanie. Za powyższe odpowiedzialny jest kierownik ośrodka. V. przekazywanie informacji o rozpoczęciu i zakończeniu szkoleń.

6 Kierownik ośrodka stosuje się do obowiązku, zgodnie z art. 39e ust. 2 i ust. 3 ustawy o transporcie drogowym przekazywania właściwym organom następujących informacji: - Wojewodzie Łódzkiemu o terminie, czasie i miejscu w których będą prowadzone zajęcia wraz z listą uczestników kursu kwalifikacyjnego lub okresowego, oraz danych osób, które ukończyły kurs w ustawowych terminach, zgodnie z art. 39e ust. 2 ustawy o transporcie drogowym. - centralnej ewidencji kierowców, danych osób, którym wydano świadectwa kwalifikacji zawodowej po ukończonym szkoleniu okresowym, zgodnie z art. 39e ust. 3 ustawy o transporcie drogowym. W przypadku trzech zgłoszeń został przekroczony ustawowy termin, co stanowi uchybienie, za które odpowiedzialny jest właściciel ośrodka. Zgodnie z art. 39e ust. 3 kierownik ośrodka szkolenia, w terminie 21 dni od dnia wydania świadectwa kwalifikacji przekazuje do centralnej ewidencji kierowców dane osób którym wydał świadectwo. Mając na uwadze powyższe, działalność Ośrodka Szkolenia Nr 068Ł działającego pod nazwą: Rafał Kądziela Łódzki Ośrodek Szkolenia Kierowców i Diagnostów w zakresie prawidłowości prowadzenia dokumentacji związanej z organizowaniem kursów dla kierowców wykonujących przewóz drogowy, w okresie od dnia 1 stycznia 2017 r. do dnia 31 grudnia 2017 r., ocenia się pozytywnie z nieprawidłowościami. Kontrolerzy wpisali się do książki kontroli ośrodka szkolenia. Przedstawiając powyższe ustalenia, oceny i uwagi, w celu wyeliminowania stwierdzonych nieprawidłowości i uchybień wnosi się o: 1. każdorazowe dołączanie do dokumentacji w zakresie szkoleń na kwalifikację wstępną, kwalifikację wstępną przyspieszoną i kwalifikację wstępną przyspieszoną uzupełniającą: - potwierdzenia posiadania przez kursanta badań lekarskich i psychologicznych wymaganych przed wydaniem świadectwa kwalifikacji zawodowej potwierdzającego ukończenie kwalifikacji (art. 39j pkt 5 i art. 39k pkt 4 ustawy o transporcie drogowym). 2. każdorazowe dołączanie do dokumentacji w zakresie szkoleń okresowych: - potwierdzenia posiadania przez kursanta badań lekarskich i psychologicznych wykonanych w terminie właściwym do ukończenia szkolenia okresowego, jednak nie później niż do dnia wydania świadectwa kwalifikacji zawodowej potwierdzającego ukończenie szkolenia okresowego (art. 39j pkt 5 i art. 39k pkt 4 ustawy o transporcie drogowym).

7 3. zaniechanie praktyki zamazywania, z użyciem korektora, błędów pisarskich w prowadzonej dokumentacji. Sprostowania błędów pisarskich i oczywistych omyłek dokonuje się przez skreślenie kolorem czerwonym nieprawidłowych wyrazów i czytelne wpisanie kolorem czerwonym, nad skreślonymi wyrazami, właściwych danych oraz wpisanie daty i złożenie czytelnego podpisu przez osobę, która popełniła błąd albo została upoważniona do dokonania sprostowania. 4. każdorazowe wysyłanie do Departamentu Rozwoju Systemów w Ministerstwie Cyfryzacji (ul. Królewska 27, Warszawa), w ustawowym terminie 21 dni od dnia wydania świadectwa, informacji dotyczącej danych osób którym wydano świadectwo kwalifikacji zawodowej po ukończonym szkoleniu okresowym (art. 39e pkt 3 ustawy o transporcie drogowym). 5. rejestr wydanych zaświadczeń po odbyciu szkolenia okresowego powinien zawierać także podpis osoby szkolonej potwierdzający odbiór zaświadczenie. W terminie 14 dni od dnia otrzymania wystąpienia pokontrolnego należy poinformować Wojewodę Łódzkiego o sposobie wykonania wyżej wymienionych zaleceń pokontrolnych, a także o pojętych działaniach w tym zakresie lub przyczynach ich niepodjęcia. Stosownie do 47 Regulaminu Kontroli Łódzkiego Urzędu Wojewódzkiego w Łodzi przekazuję niniejsze wystąpienie pokontrolne, sporządzone na podstawie projektu wystąpienia pokontrolnego z dnia 25 Kwietnia 2018 r. do którego nie zostały zgłoszone zastrzeżenia. Zgodnie z 48 ww. Regulaminu Kontroli od wystąpienia pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze. Z up. WOJEWODY ŁÓDZKIEGO Beata Konieczniak Zastępca Dyrektora Wydziału Infrastruktury i Rolnictwa